Treue Optionen Trading Levels

Optionen Konten Handelsstufen Optionen Konten Handelsstufen - Einleitung Das allererste, was einem Anfänger zum Optionshandel im Wege steht, ist das lange Risiko-Compliance-Formular, das beim Öffnen eines Optionskontos ausgefüllt werden muss. Nachdem das Formular ausgefüllt und das Konto begonnen hat, werden sie in der Regel mit der schockierenden und frustrierenden Erkenntnis begrüßt, dass sie nicht in der Lage sind, die meisten der sexy Optionen Strategien, die sie gelernt haben, aufgrund unzureichender Trading Level oder Approval Level. Was genau sind Optionen Konten Trading Ebenen Was ist der Zweck der Trading-Levels, wie sind sie bestimmt und wie können Sie Ihre Trading-Ebene erhöhen Optionen Account Trading Levels - Zweck Der Zweck der Trading-Ebenen in Optionen Trading-Konten sind einfach, um das Risiko von Händlern zu kontrollieren Hochleistungshandel ohne ausreichende Erfahrung und Finanzierung durchführen. Derivate-Handel, wie z. B. Optionshandel, wurden von vielen, die behaupteten, dass sie nicht verstehen, die Risiken, die sie unternehmen, wenn sie verbrannt wurden. Wenn solche Optionen Trader zeigen ihre Finger an ihre Makler für die ihnen erlauben, mehr Risiko zu nehmen, dann sind sie qualifiziert oder erfahren genug, um dies zu tun, Optionen Broker bekommen in Schwierigkeiten mit den Behörden. Als solche haben alle Optionsmakler seither eine Risikobewertung aller neuen Optionskontoinhaber gestartet, um die Höhe des Risikos zu bestimmen, für die sie geeignet sind, und da verschiedene Optionsstrategien unterschiedliche Risikoebenen aufweisen, wurden die Handelsniveaus auf der Grundlage des relativen Risiko für jede Klasse von Optionsstrategien. In der Tat ist die Option Account Trading-Ebene Politik ist eine Politik, die nicht nur schützt neue Kontoinhaber aus Risiko, sondern auch Optionen Broker aus Rechtsstreitigkeiten von verärgerten Optionen Händler. Optionskonto Trading Levels Optionen Broker klassifizieren in der Regel alle Optionen Konten in eine von fünf Ebenen, wie Sie in der Abbildung oben sehen können. Mehr umfassende Optionen Broker wie Optionsxpress hat Level 0 für den Handel von Aktien und Fonds nur sowie ein Level -1 für suspendierte Konten. Jeder Optionsmakler kann leicht unterschiedliche Möglichkeiten haben, ein Konto zu klassifizieren und die Art der Strategien zuzulassen. Wir werden hier einige der häufigsten Praktiken machen. Sie sollten Ihre Optionen Broker auf die spezifischen Kriterien, die sie verwenden zu konsultieren. Optionen Account Trading Level 1 Trading Level 1 In der Regel können Sie nur die Covered Call und Protective Puts Optionen Trading-Strategie. Beide Optionsstrategien sind eher eine Hedging-Strategie als spekulativ in der Natur, da solche Optionsstrategien den Options-Trader benötigen, um die zugrunde liegenden Aktien zu besitzen. Ein Covered Call ist, wenn Sie schreiben aus der Geld-Call-Optionen auf Aktien, die Sie besitzen, um gegen einen kleinen Rückgang des Preises auf dem zugrunde liegenden Lager zu sichern und ein Schutz-Put ist, wenn Sie kaufen Optionen als Schutz auf Aktien, die Sie besitzen. Auf dieser Ebene sind Optionshändlern nicht in der Lage, Call-Optionen zu kaufen oder Optionen zu platzieren, ohne vorher den zugrunde liegenden Bestand zu besitzen. Optionen Account Trading Level 2 Trading Level 2 ermöglicht es Ihnen, Call-Optionen zu kaufen oder Optionen über die Trading Level 1 können Sie tun zu kaufen. Dies ist das Niveau der meisten Anfänger zu Optionen Trading beginnen bei. Auf dieser Ebene können Options-Trader nur einfache Richtungsspekulationen durch den Kauf von Call-Optionen oder Put-Optionen ohne die Flexibilität des Schreibens oder die Verwendung von ihnen als Teil einer Spread. Das Risiko ist daher auf den Betrag des Geldes für den Kauf der Optionen beschränkt. Optionen Account Trading Level 3 Trading Level 3 ermöglicht es Ihnen, Debit Spreads auf allen Ebenen 1 und 2 zu handeln. Debit Spreads sind Optionen Strategien, die Sie tatsächlich brauchen, um Bargeld zu bezahlen, während Kredit-Spreads geben Sie Bargeld für die Umsetzung sie auf. Ein Beispiel für Debit-Spread ist die Bull Call Spread, wo Sie schreiben eine aus der Geld-Call-Option auf die Call-Optionen, die Sie gekauft haben. Debit-Spreads bestehen in der Regel aus langen und kurzen Optionen. Das Risiko ist auf den Geldbetrag beschränkt, der auf die Ausbreitung gezahlt wird. Obwohl das Risiko in diesem Sinne begrenzt ist, ist es viel komplexer als einfache Call-Optionen und Put-Optionen kaufen und erfordert mehr Wissen über den Teil der Optionen Trader. Optionen Account Trading Level 4 Trading Level 4 ermöglicht es Ihnen, Kredit-Spreads, die Bargeld in Ihr Konto setzen, sobald sie durchgeführt werden. Ein Beispiel für eine solche Optionsstrategie ist die Short Butterfly Spread. Solche Optionen Strategien sind nicht nur viel komplexer zu führen und genaue potenzielle Verluste können komplex sein, um für Anfänger als auch, was zu unerwarteten Verlustbeträge zu berechnen. Optionen Account Trading Level 5 Mit Trading Level 5 können Sie Call - und Put-Optionen schreiben, ohne vorher den zugrunde liegenden Bestand zu besitzen. Dies ist, wo Sie zu bekommen Banker zu anderen Optionen Trader, die spekulieren durch Call und setzen Optionen kaufen. Solche Positionen stellen Ihnen jetzt ein unbegrenztes Risiko dar, was bedeutet, dass sich Verluste auf unbestimmte Zeit ansammeln, wenn es schlecht geht. Dies ist, wie viele Anfänger Optionen Händler verlieren ein Vermögen und sollte nur von erfahrenen Optionen Trader durchgeführt werden. Darüber hinaus, schriftlich Optionen erfordert eine erhebliche Menge an Bargeld als Margin, die die meisten kleinen Einzelhändler verweigert. Hauptfaktoren, die Ihren anfänglichen Handelsebenen bestimmen Die beiden Hauptfaktoren, die Ihr anfängliches Handelsniveau bestimmen, sind Ihre Erfahrung und Ihr Networth. Je mehr erfahrene Optionen Trader, desto niedriger das Risiko für sich und Ihren Broker. Aus diesem Grund gibt es eine ganze Reihe von Fragen wie, wie lange Sie gehandelt haben und die Art von Instrumenten, die Sie in jedem Risikobewertungsformular beim Öffnen eines Optionshandelskontos gehandelt haben. Ähnlich, je reicher Sie sind, desto mehr Verluste können Sie sich leisten, und damit die weniger das Risiko für sich selbst und Ihre Optionen Broker. Die meisten Optionen Broker würde nicht verlangen Überprüfung oder Nachweis der Informationen zur Verfügung gestellt und hat dazu geführt, dass viele Anfänger falsche Ansprüche, um für eine höhere Optionen Konto Trading-Ebene zu qualifizieren. So erhöhen Sie Ihre Optionskonto-Handelsstufe Zunächst einmal können Optionsmakler in der Regel nicht automatisch die Handelsgeschäfte aktualisieren. Wenn du denkst, du bist bereit für eine höhere Ebene oder dass du denkst, du solltest dich auf einer höheren Stufe qualifizieren, musst du deinen Makler aufrufen, um die Sache mit ihnen zu besprechen. In der Regel würde Ihre Optionen Broker schauen Sie sich Ihre Vergangenheit Handel Datensatz sowie Ihre Konto-Größe, um zu entscheiden, ob Sie sollten auf einer höheren Trading-Ebene platziert werden. Allerdings, da Level 5 nackte Optionen schreiben nichts mehr als eine große Fondsgröße, um die Margin-Anforderungen zu erfüllen, sollten Sie in der Lage sein, für eine Ebene 5 Konto Platzierung zu diskutieren, solange Sie diese Art von Bargeld in Ihrem Konto, in der Regel USD200 haben , 000 und oben. Option Approval Levels Explained Option Ebene Genehmigung ist ein allgemein übersehen Bereich der Option Handel. Wenn eine Person ein Konto eröffnet, weist der Broker ihnen eine von mehreren Optionsgenehmigungsstufen zu, die angeblich auf der Grundlage der Option traderrsquos Kenntnisse und Bedürfnisse basieren. In vielen Fällen haben die Studenten in den Optionen Trader Kurse, die ich vor kurzem gelehrt habe nicht wissen, welche Ebene der Genehmigung sie hatten, und ein paar Studenten waren sich nicht bewusst, dass die Ebenen sogar existiert. Ich schlage vor, dass jeder, der unsicher ist, ihre Option Genehmigung Ebene Kontakt mit seinem Broker, um herauszufinden, welche Ebene der Option Genehmigung ihr Konto hat. Es ist möglich, zusätzliche Papierkram auszufüllen und die Zulassungsstufe zu stoßen. Allerdings braucht es Zeit, es zu tun. Das Faxen des Papierkrams könnte den Prozess etwas beschleunigen. In der Regel gibt es vier Optionen Zulassungsstufen, in der Regel von einem bis vier, der höchste Rang ist die höchste Stufe der Genehmigung. Die höheren Ebenen erlauben den Handel der in den unteren Ebenen aufgeführten Strategien. Zum Beispiel erlaubt Level 3 nicht nur für den Spreadhandel. Aber auch für lange auf Anrufe und Puts, die in Level 2 enthalten waren. So ist jede Ebene kumulativ. Auf jeden Fall gibt es keinen offiziellen Standard, welche Strategien auf welcher Ebene gehandelt werden könnten. Die nachstehende Tabelle enthält universelle Branchenrichtlinien in Bezug auf Strategien, die gemeinsam mit jeder Ebene verbunden sind. Ich habe auch eine weitere Spalte zur Abkürzung hinzugefügt. Ich markiere normalerweise eine lange Position mit einem Plus in Klammern, während für eine kurze Position ich ein Minuszeichen benutze. Anrufe werden von ldquocrdquo markiert und setzen durch ldquoprdquo. Option Genehmigungsstufen Bei der ersten Option Genehmigungsstufe ist ein Optionshändler erlaubt, abgedeckte Anrufe zu tätigen. Sowie ldquolong schützendes puts. rdquo Jetzt gibt es einen Fang zu ihm auf dieser Ebene ein Händler ist nicht erlaubt, irgendwelche Anrufe zu kaufen, aber erlaubt ist, nur in den Beträgen zu kaufen, die er oder sie hält, und auch nur auf dem spezifischen Vorrat Dass er oder sie besitzt. Zum Beispiel, wenn ein Trader 100 Aktien einer Aktie besitzt, dann könnten sie einen einzigen Put-Vertrag kaufen und nicht mehr. Übrigens ist dies in der Regel die einzige Ebene, die die meisten Makler in IRAs (individuelle Ruhestandskonten) genehmigen werden. Option Genehmigungsstufe 2 ist eine inkrementelle Verbesserung gegenüber der vorherigen Ebene. Auf dieser Ebene ist ein Trader erlaubt, beide Strategien, die in Level 1 aufgeführt sind, sowie lange auf Anrufe und Puts zu führen. Auf dieser Ebene darf man den direkten Kauf eines Anrufs durchführen oder entweder optionale Aktien, börsengehandelte Fonds (ETFs) oder sogar Indizes anlegen. Diese Berechtigungsstufe ist mit der Wortspekulation verbunden, zumindest aus der Sicht der Brokerrsquos. Die Option Genehmigungsstufe 3 beinhaltet Spreads, unabhängig davon, ob sie diagonal sind. Horizontal oder vertikal. Allerdings kann das gleiche nicht gesagt werden, dass es lang oder kurz auf einer Ausbreitung ist. Wenn man eine horizontale Ausbreitung ohne ausreichende Mittel in seinem Konto korrigiert, würde der Broker diese Bestellung automatisch ablehnen. Wieder einmal gibt es Einschränkungen für jede dieser verschiedenen Ebenen der Option Genehmigung. Kurzes etwas ohne Besitz gehört zum nächsten Level. Die Optionsgenehmigungsstufe 4 ist als ungedeckter Verkauf oder nackter Kurzschluss bekannt. (Ich mag das Wort ldquoexposedrdquo anstelle von ldquonaked, rdquo besonders verwenden, wenn ich über sprechendes Handel spreche, das mehrfache Positionen einschließt, die auch als Beine bekannt sind. Gelegentlich könnte eine der Positionen aufgedeckt oder ausgesetzt werden, also, wenn ich sage, dass ich habe Ein ldquonaked Bein, rdquo es klingt seltsam.) Stufe 4 ist das höchste Zustimmungsniveau und gerade ungefähr jede mögliche Optionsstrategie konnte auf diesem Niveau durchgeführt werden, solange die Größe des Kontos zum brokerrsquos mögen, das normalerweise ziemlich groß ist. Auf dieser Ebene ist ein kurzer Verkauf möglich, ebenso wie viele verschiedene Arten von Übersetzungsspreads. Artikel gedruckt von InvestorPlace Media, Investorplace200903option-Genehmigung-Ebenen-erklärt. Just wurde verweigert Option Ebene 3 Posted by gemacht zu handeln am 02.02.2012 (12:47) Nicht wie ich irgendwelche der Anforderungen oder irgendetwas (obwohl ich fühle mich Wie ich habe genug Optionen Wissen gleich 1 Jahr des Handels), aber ich denke, dass Option Ebene 3 sollte niedrigere Anforderungen haben. In der Tat, wenn überhaupt, Bargeld gesichert Puts sollte nach der Fähigkeit zu verbreiten und handeln lange Straddles kommen. Warum Spreads erlauben es Ihnen, Risiken zu sichern. Spreads können Sie delta neutral werden. Das ist meiner Meinung nach sicherer als ein Bargeld gesichert. Wenn Sie einen Stier verbreiten, ist Ihr Nachteil durch eine Option zu einem niedrigeren Ausübungspreis begrenzt. Mit einem Bargeld gesichert, ist Ihr Nachteil nicht begrenzt. Ich habe schon einige Bullbear-Spreads machen wollen, aber mit der zusätzlichen Provision beteiligt, macht es viel schwieriger, das zu tun. Geschrieben von papermaker67 am Februar 02, 2012 (09:21 AM) Ich hatte einen meiner Freunde anmelden und sie verweigerten ihn auch. Er hat so viel Erfahrung wie ich und verstehe die Mechanik der Handelsspreads. Er schloss sein Konto und ging woanders hin Geschrieben von David Dusseault am Februar 02, 2012 (11:26 AM) Bei der Betrachtung deiner ursprünglichen Brokerage-Anwendung vom letzten Jahr sehe ich dich für Level 2 angewendet. Basierend auf deiner Geschichte mit TradeKing und auch die Informationen in deiner Account-Anwendung, denke ich nicht L3 wird ein Problem sein. Können Sie bitte kontaktieren Sie mich direkt, so können wir eine schnelle Konversation und bekommen diese für Sie gelöst Dave Dusseault VP, Kundenservice und Brokerage Ops TradeKing Posted by efudd am 02.02.2012 (11:55 Uhr) gemacht zu handeln sagte: In der Tat, wenn Alles, Bargeld gesicherte Puts sollten nach der Fähigkeit zu verbreiten und handeln lange Straddles kommen. Warum Spreads erlauben es Ihnen, Risiken zu sichern. Spreads können Sie delta neutral werden. Das ist meiner Meinung nach sicherer als ein Bargeld gesichert. Wenn Sie einen Stier verbreiten, ist Ihr Nachteil durch eine Option zu einem niedrigeren Ausübungspreis begrenzt. Mit einem Bargeld gesichert, ist Ihr Nachteil nicht begrenzt. Brokers weisen den einzelnen Optionsniveaus bestimmte Handelsstrategien zu, je nach dem Risiko, dass eine Strategie im Falle eines Kundenstandards ausgesetzt ist. Das Risiko für den Makler steht nicht immer im Einklang mit dem Risiko des Kunden. Das Risiko für den Broker mit einem gesicherten Posten von einem Kunden geschrieben wird durch die Bargeld als Sicherheit, da das Risiko für den Kunden groß sein kann, ist das Risiko für den Broker begrenzt, daher ist diese Strategie zu einem niedrigeren erlaubt Ebene. Geschrieben von gemacht, um am 02. Februar 2012 zu handeln (03:59 PM) Nun, angesichts der Tatsache, dass Im Handel in einem Cash-Konto, Id davon ausgehen, dass, auch wenn ich einen Put-Spread handeln, Id müssen Bargeld gesichert für meine Short-Put-Position. Alles, was ich tun möchte, ist zu vermeiden, für mehr als 1 Bein aufgeladen zu werden. Dave: Kranke kontaktiere dich. Ich nehme an, E-Mail ist der beste Weg, um in Kontakt zu treten Posted by treeHamster am Februar 02, 2012 (04:37 PM) Für eine Menge der Strategien, ging ich einfach voran und manuell eingegeben mehrere Beine. Es hat sie als getrennte Aufträge betrachtet, aber dieselbe Wirkung. Ich habe Level 3 jetzt aber immer noch nur regelmäßige Single Bein Bestellungen zu einem bestimmten Zeitpunkt und nur mit mehreren Tickets laufen. Geschrieben von optionsguy am 07. Februar 2012 (10:44) Leverage Ein großer Teil dieser Diskussion fehlt - LEVERAGE. Es ist die Hebelwirkung einer kurzen Put-Spread, die berücksichtigt werden muss. Mit dem gleichen Rand, könnten Sie 20 x 20 Spreads vielleicht sogar 40 x 40 Spreads vs ein Cash-gesichert setzen, die Sie nur einmal tun könnte. Wir haben eine Aktie bei 100, wenn Sie einen Geldautomaten verkauft haben, also ein 30-Tage-100-Streik, würde Ihre Margin-Anforderung 10.000 sein. Welches ist die Kosten für 100 Aktien bei 100. Nun, wenn Sie eine 5-Punkte breite 20 x 20 Short-Put-Spread (verkaufen 30-Tage 100 Put und kaufen 30-Tage 95 put). Dies würde auch eine 10.000 Margin Anforderung (500 x 20) haben. In diesem Fall, die jetzt Äpfel zu Äpfeln ist, ist natürlich die kurze Put-Spread riskanter. Sie könnten die gesamte Margin-Anforderung verlieren, wenn nach Ablauf der Aktie ein 5-Punkte-Umzug gemacht wurde und unter dem 95-Basispreis abgerechnet wurde. Sie gehen davon aus, dass ein Anfänger Händler das Risiko mit Optionen, die Hebelwirkung auf den Markt bringt, versteht. Würden Sie jemals sagen, eine kurze Put-Spread ist riskanter als eine abgedeckte Call-Position Ein abgedeckter Call und ein Bargeld gesichert haben die gleiche Gewinn-und Verlust-Grafik. Ein abgedeckter Anruf ist eine synthetische Äquivalenzposition zu einem kassengesicherten Short-Put. Hier ist ein Blog, der dieses Konzept im Detail erklärt. Synthesize Cash-Secured Selling-Verkauf Heres how. Die Gesamt-Margin-Kosten für die Platzierung einer abgedeckten Call oder eine Cash-gesicherte put tames die Leverage-Faktor, die zusammen mit Option Handel kommt. Wenn Sie nicht über Hebelwirkung sprechen und Sie schauen auf ein 1x1 Fünf-Punkte breite kurze Put-Spread-Verse verkaufen eine auf eine Cash-gesicherte Basis. Ja, ich würde zustimmen, dass das Risiko begrenzt ist und mit der Ausbreitung definiert ist. Ein ähnlicher Vergleich wäre, wenn Sie eine ATM-Call-Option kaufen und bezahlen 4 oder 400 plus Provision und Sie sagen, dass es weniger riskant insgesamt als Kauf 100 Aktien einer Aktie bei 100. Die meisten, die Sie mit dem Anruf verlieren könnte, ist die Belastung bezahlt Plus Provisionskosten. Das würde ich auch zustimmen. Fazit, jeder Vergleich von Optionsstrategien, die keine Hebelwirkung beinhaltet, ist nicht vollständig. Grüße, Mehrfach-Bein-Optionen Strategien beinhalten zusätzliche Risiken und mehrere Provisionen, und kann zu komplexen Steuerbehandlungen führen. Bitte konsultieren Sie einen Steuerberater. Geschrieben von Rusty am 14. März 2012 (03:23 PM) Ich habe das gleiche Problem, das für einen Level 3 Trading genehmigt wurde, der Spreads beinhaltet. Ive studierte Optionen in der Schule und abonnieren Premium-Motley Fool Optionen Trades. Ich verstehe ihre Trades und Strategien, aber ich kann kaum einen von ihnen wegen der restriktiven Trading-Kriterien replizieren. Wie lange muss ich in Level 2 warten, um auf Level 3 aufgerüstet zu werden. Ich habe gerade meine IRA von Fidelity verschoben und ich bedauere es. Heute wollte ich eine Stierverbreitung erstellen, die auf einer Handelsalarm basiert (was mir im Grunde geboten ist, etwas zu tun, was ich für ein paar Wochen wollte), also jetzt ich es wirklich tun will, aber nicht. Ist die Umstellung auf Fidelity meine einzige Option Der Schalter dauerte einen Monat letztes Mal und will nicht so lange warten. Alle 10 Forenbeiträge anzeigen Nicht ein Mitglied Registrieren Sie sich jetzt bei hellip Sehen Sie, was andere Händler tun Machen Sie Ihre eigenen Trades Öffentlichkeit Teilen Sie Ihre Gedanken auf einen Handel Verbinden Sie oder starten Sie eine Gruppe Verbinden Sie mit Gleichgesinnten Trader Lernen Sie Handel Ideen Strategien von TradeKings Experten Neue Beiträge Bitte Überprüfen Sie mit Ihrem Buchhalter, aber wie gesagt, ich bin schlecht Rat. Die meisten Fonds sind eine Verschwendung von Geld für inve. close aus meiner cs gestern um 2.85, machte 805.36 on. Is gibt es einen Weg, um einen Premarket schattigen Bereich auf th. Yes, zahlen Sie für TradeKing, aber es ist billiger als m.